Kdo je klient dle AML?

Kdo nebo co je to klient z pohledu AML zákona

Jde o podnikající nebo nepodnikající osoby (fyzické nebo právnické), které jako součást svého podnikání nabízí služby, které by se mohly stát terčem nekalého obchodování.
Archiv

Kdo provádí identifikaci klienta AML

§ 4 odst. 5 AML zákona) nejedná s advokátem osobně, nezbavuje advokáta povinnosti provést jeho identifikaci a kontrolu v celém zákonem požadovaném rozsahu. Zatímco rozsah identifikace je v zásadě předepsán zákonem a bude vždy totožný, hloubku této kontroly stanoví vždy povinná osoba, tedy advokát.
Archiv

Kdo je povinná osoba dle AML

Za povinnou osobu dle AML zákona je považována osoba oprávněná k obchodování s použitým zbožím nebo ke zprostředkování takových obchodů nebo k přijímání věcí do zástavy tzv. zastavárny.
Archiv

Kdo provádí identifikaci klienta

Kdo další může identifikaci provádět Notář, případně kontaktní místo veřejné správy (na základě pravidel stanovených v §10 uvedeného Zákona). O provedené identifikaci sepíše veřejnou listinu. Upozorňujeme, že tato služba je zpoplatněna.
Archiv

Co je to AML

je zkratka z anglického „Anti Money Laundering“ a překládá se jako „opatření proti praní špinavých peněz“, a používá se v souvislosti s opatřeními, které mají bránit legalizaci výnosů z trestné činnosti (tj.

Na koho se vztahuje AML zákon

Podnikatelé, kteří nakládají s majetkem svých klientů nebo přicházejí do styku s informacemi o něm (zákon jim říká povinné osoby), jsou povinni se podílet na ochraně ekonomického prostoru proti praní špinavých peněz a napomáhat potírání této činnosti. Zákon těmto povinným osobám ukládá plnit tzv.

Jak provést identifikaci klienta

Povinnost identifikovat klienta v praxi znamená, že si povinná osoba u klienta – fyzické osoby – za jeho přítomnosti zaznamená údaje a tyto ověří z průkazu totožnosti, nejčastěji občanského průkazu, který obsahuje všechny zákonem stanovené náležitosti, jež má povinná osoba povinnost u klienta zjišťovat.

Co je to AML dotazník

AML Dotazník

Dotazník slouží jako podklad pro identifikaci a kontrolu klienta, kterou je advokátní kancelář HRUBÝ & BUCHVALDEK, v.o.s. jako povinná osoba dle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (tzv.

Kdo musí při své činnosti respektovat AML opatření

Dle AML zákona jsou povinnými osobami zejména: úvěrové instituce (banky, spořitelní a úvěrní družstva); finanční instituce (centrální depozitář cenných papírů, investiční fondy, penzijní společnosti, poskytovatelé platebních služeb malého rozsahu, poskytovatelé leasingů, úvěrů, pojišťovny, směnárny, atd.);

Co je to kyc dotazník

KYC je zkratka anglických slov Know Your Customer, tedy Poznej svého klienta. Legislativa nám tímto ukládá některé povinnosti, abychom pomáhali v boji proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.

Co je to Pep

PEP neboli politicky exponovaná osoba je fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s regionálním, celostátním nebo ještě rozsáhlejším významem. člen bankovní rady České národní banky, vysoký důstojník ozbrojených sil nebo sboru, velvyslanec nebo vedoucí diplomatické mise.

Kdy mám provést Kyc kontrolu nového klienta

hloubkovou kontrolu klienta je nutné minimálně: při vzniku a v průběhu obchodního vztahu s osobou usazenou ve vysoce rizikové třetí zemi, před uskutečněním obchodu souvisejícího s vysoce rizikovou třetí zemí, před uskutečněním obchodu nebo při uzavírání obchodního vztahu s PEP.

Jaké jsou hlavní principy AML CFT

Smysl a účel AML/CFT opatření lze rozčlenit do dvou základních bodů: — zabránění zneužití finančního systému k legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, — uchování stop po přesunech majetku, včetně záznamu o tom, od koho, prostřednictvím koho a ke komu se dané prostředky přemisťují.

Co zahrnuje kontrola klienta

(2) Kontrola klienta zahrnuje a) získání informací o účelu a zamýšlené povaze obchodu nebo obchodního vztahu, b) zjišťování skutečného majitele, pokud klientem je právnická osoba, c) získání informací potřebných pro provádění průběžného sledování obchodního vztahu včetně přezkoumávání obchodů prováděných v průběhu …