Jak dlouho trvá statut politicky exponované osoby
❓ Jak dlouho je osoba považována za politicky exponovanou 👉 Nejméně po dobu jednoho roku po ukončení funkce, avšak vždy až do doby, dokud u této osoby trvá riziko spojené s vykonávanou veřejnou funkcí (daná osoba může mít i nadále vliv ve veřejných záležitostech).
Kdo schvaluje obchod s politicky exponovanou osobou
K uzavření obchodního vztahu s politicky exponovanou osobou musí např. dát souhlas nadřízený zaměstnanec či statutární orgán finanční instituce. Klíčovým dodatečným opatřením požadovaným zákonem vůči klientům – politicky exponovaným osobám je však povinnost zjišťovat původ majetku klienta.
Archiv
Jak dlouho trvá status politicky exponované osoby po ukončení výkonu funkce
Doba trvání statusu PEP: zpřísněná AML opatření a specifický postup se vůči klientům se statusem PEP uplatňují nejen po dobu, kdy funkci zakládající status PEP vykonávají, ale i po jejím ukončení, a to minimálně po dobu 12 měsíců od okamžiku, kdy osoba přestala zastávat funkci, pro kterou je považována za PEP.
Jaké oblasti podnikání se považuji za problematické z hlediska AML zákona
osoby oprávněné k obchodování s kulturními památkami; osoby oprávněné k obchodování s použitým zbožím nebo přijímání věcí do zástavy (bazary, zastavárny); osoby poskytující služby spojené s virtuálním aktivem (např. i provozovatelé e-shopů přijímající platby ve virtuální měně) a další.
Co znamená politicky exponovaná osoba
Jako politicky exponovaná osoba (PEP z anglického politically exposed person) se v terminologii používané u bankovních regulací označuje fyzická osoba ve významné veřejné funkcí s celostátním nebo regionálním významem, případně blízký příbuzný či obchodní partner takového funkcionáře.
Jak postupovat v případě zjištění podezřelého obchodu
Povinnost oznámit podezřelý obchod
Pokud povinná osoba v souvislosti se svou činností zjistí podezřelý obchod, je povinna tuto skutečnost oznámit Finančnímu analytickému úřadu (dále jen „FAÚ“), a to bez zbytečného odkladu od takového zjištění.
Co je to AML
je zkratka z anglického „Anti Money Laundering“ a překládá se jako „opatření proti praní špinavých peněz“, a používá se v souvislosti s opatřeními, které mají bránit legalizaci výnosů z trestné činnosti (tj.
Kdo je povinná osoba dle AML
Za povinnou osobu dle AML zákona je považována osoba oprávněná k obchodování s použitým zbožím nebo ke zprostředkování takových obchodů nebo k přijímání věcí do zástavy tzv. zastavárny.
Co je to politicky exponovaná osoba
Zákon stanoví, že politicky exponovanou osobou je fyzická osoba, která je nebo byla ve významné veřejné funkci s celostátním nebo regionálním významem. V demonstrativním výčtu veřejných funkcí je pak "vedoucí představitel územní samosprávy".
Jak zjistit Pep
Zda je klient PEP, lze zjistit: vlastním šetřením na internetu s využitím vnitrostátního seznamu funkcí PEP zveřejněným FAÚ, využitím našeho softwaru PEP check, který je speciálně vyvinut pro kontrolu a vyhledávání PEP klientů, písemným prohlášením klienta při identifikaci na počátku obchodu/obchodního vztahu.
Jaké jsou hlavní principy AML CFT
Smysl a účel AML/CFT opatření lze rozčlenit do dvou základních bodů: — zabránění zneužití finančního systému k legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, — uchování stop po přesunech majetku, včetně záznamu o tom, od koho, prostřednictvím koho a ke komu se dané prostředky přemisťují.
Co patří mezi základní povinnosti povinné osoby dle AML zákona
Mezi základní AML povinnosti patří: Identifikace klienta (§ 7, 8, 8a, 10 až 13a) Kontrola klienta (§ 9, 9a, 13 a 13a) Neuskutečnit obchod (§ 15)
Kdo provádí identifikaci klienta
Kdo další může identifikaci provádět Notář, případně kontaktní místo veřejné správy (na základě pravidel stanovených v §10 uvedeného Zákona). O provedené identifikaci sepíše veřejnou listinu. Upozorňujeme, že tato služba je zpoplatněna.
Na koho se vztahuje AML zákon
Podnikatelé, kteří nakládají s majetkem svých klientů nebo přicházejí do styku s informacemi o něm (zákon jim říká povinné osoby), jsou povinni se podílet na ochraně ekonomického prostoru proti praní špinavých peněz a napomáhat potírání této činnosti. Zákon těmto povinným osobám ukládá plnit tzv.
Kdo je klient dle AML
u nemovitostního fondu je třeba provést identifikaci a kontrolu klienta v rozsahu požadovaném AML zákonem (typicky osoba, která kupuje nemovitost z majetku fondu).
Kdo nebo co je to klient z pohledu AML zákona
Jde o podnikající nebo nepodnikající osoby (fyzické nebo právnické), které jako součást svého podnikání nabízí služby, které by se mohly stát terčem nekalého obchodování.
Kdo je AML Officer
AML Compliance Officer zajišťuje denodenní dohled nad strategií a řízením společnosti. Dodává analýzy a hodnotí vztahy s klientem formou hloubkových prověrek, zajišťuje postupy v souladu se zásadami proti praní špinavých peněz . Zajišťuje, aby příslušná opatření byla akceptována klienty.
Kdo provádí identifikaci klienta AML
§ 4 odst. 5 AML zákona) nejedná s advokátem osobně, nezbavuje advokáta povinnosti provést jeho identifikaci a kontrolu v celém zákonem požadovaném rozsahu. Zatímco rozsah identifikace je v zásadě předepsán zákonem a bude vždy totožný, hloubku této kontroly stanoví vždy povinná osoba, tedy advokát.
Co je to AML dotazník
AML Dotazník
Dotazník slouží jako podklad pro identifikaci a kontrolu klienta, kterou je advokátní kancelář HRUBÝ & BUCHVALDEK, v.o.s. jako povinná osoba dle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (tzv.
Co patří mezi základní povinnosti povinné osoby podle AML zákona
Mezi základní AML povinnosti patří: Identifikace klienta (§ 7, 8, 8a, 10 až 13a) Kontrola klienta (§ 9, 9a, 13 a 13a) Neuskutečnit obchod (§ 15)
Kdo Vyplnuje AML
1. AML dotazník – dotazník, který vyplňuje s klientem OJK před uskutečněním každého obchodu nebo před změnou každého obchodu, je určen ke stanovení rizikového profilu klienta.
